实习记者 | 章宇璠
记者 | 张一诺
5月17日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布5张纪律处分决定书，剑指大翊私募基金管理（成都）有限公司、大连千海金资产管理有限公司、广济惠达投资管理（天津）有限公司、四川译信股权投资基金管理有限公司、中鑫汇海投资基金管理（北京）有限公司5家私募。其中，大连千海金资产管理有限公司（以下简称“大连千海金”）被撤销管理人登记。
具体来看，大连千海金的违规行为：是2021年至2022年，公司在大连证监局现场检查过程中，隐匿重要银行账户信息，提交虚假银行账户查询结果清单。
作为私募基金管理人，大连千海金应配合大连证监局依法履行职责，如实提供相关材料，但公司未履行上述义务。大连千海金上述行为违反《私募基金监管办法》第二十三条第（九）项和《若干规定》第十二条第二款的相关规定，构成《私募基金监管办法》第三十八条所述的违法行为。
根据中基协网站统计，截至5月17日，今年以来，中基协已经发布57份处分决定书。纪律处分内容包括警告、公开谴责、取消会员资格等。
23家私募被罚撤销管理人登记，其中有2家私募被罚取消会员资格并暂停受理私募基金产品备案六个月，8家私募被罚取消会员资格并撤销管理人登记，13家被罚撤销管理人登记。
5月以来，就有4家私募被撤销管理人登记。
具体来看，其中，北部资产经营股份有限公司（以下简称“北部资产”）更是存在重大违法行为。根据监管部门行政处罚决定书，北部资产以提供股权代持便利的方式向公职人员输送不正当利益，2021年12月，人民法院作出刑事判决，认定北部资产为谋取不正当利益，其直接负责人王醒代表公司行贿，情节严重，构成单位行贿罪。此外，北部资产还存在相关从业人员不符合登记要求、重大事项未及时更新或报告的违法行为。
同样被撤销管理人登记的江苏睿谷私募基金管理有限公司（以下简称“江苏睿谷”）则是因存在未完全履行投资者适当性义务、基金备案信息不准确、未按规定履行信息披露义务、违规挪用私募基金募集结算资金、不完全配合自律检查工作的违规行为被罚。此外，经中基协检查江苏睿谷近3年公司账户流水、审计报告等资料，公司账户资金无法维持其正常运行。
5月被公布撤销管理人登记的另一家私募，厦门金恒宇私募基金管理有限公司存在的违规事实是：一、不公平对待金恒宇栩之一号私募证券投资基金的不同投资者，未向栩之一号基金个别投资者披露该基金无预警止损线的信息。二、未及时为栩之一号基金和金恒宇添乐二号私募证券投资基金的个别投资者办理基金赎回。三、管理的7只基金未按合同约定及时进行基金估值并向投资者披露基金净值等信息；添乐二号基金在关联交易前未向投资者进行信息披露；基金产品的基金经理发生变更时，未按基金合同约定时限告知投资者。四、未严格落实投资者适当性审查要求，未对栩之一号基金的个别投资者是否符合合格投资者标准进行审查。五、管理的3只基金存在违反相关法规和基金合同关于“基金总资产不得超过基金净资产的200%”的情形。六、在中国证券投资基金业协会登记的实际控制人、从业人员、办公地址等信息不准确。七、实际控制人存在向个别投资者承诺保本保收益情形。
今年以来，监管部门还持续加强对私募基金管理人的监管，私募基金管理人优胜劣汰加速，不合规的管理人持续出清。中基协官网显示，截至5月14日，今年以来已有769家私募基金管理人注销。从注销类型来看，“协会注销”类型达481家，“主动注销”类型为181家，“依公告注销”有10家，“12个月无在管注销”为97家。
值得注意的是，“12个月无在管注销”为新增注销类型。依据《私募投资基金登记备案办法》第七十六条第一款，中基协注销私募基金管理人登记并予以公示的一类情形，是登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金。而此前的注销类型为“主动注销”“依公告注销”“协会注销”。
97家因“12个月无在管注销”的私募基金管理人中，有68家是私募股权、创业投资基金管理人。这些被注销的管理人，从成立时间看，最早的成立于2005年，也有成立于2021年的机构；从登记时间看，80%以上的登记时间都在2017年年底前。
业内人士表示，中基协大批量注销12个月无在管产品的私募基金管理人，这一动作标志着监管机构对私募投资基金的扶优限劣达到新的高度，同时也是《私募投资基金监督管理条例》等行业法规和协会陆续出台的一系列自律规则对行业规范化、透明化趋势的必然要求。
